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通知公告
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  中期協字〔2020〕93號
各會員單位: 
  為進一步支持期貨經營機構資管業務發展,根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第153號)《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第167號)等有關規定,現就期貨經營機構資管計劃參與科創板、創業板首次公開發行股票網下詢價和申購事宜通知如下: 
  一、 期貨公司及其資產管理子公司作為私募基金管理人,其發行的資管計劃依法依規參與科創板、創業板首次公開發行股票網下詢價和申購。符合條件的期貨公司及其資產管理子公司可在中國證券業協會注冊為科創板、創業板首次公開發行股票網下投資者,接受中國證券業協會自律管理; 
  二、 期貨公司及其資產管理子公司資產管理計劃參與科創板、創業板首次公開發行股票網下詢價和申購的,期貨公司及其資產管理子公司應符合中國證券業協會關于科創板、創業板私募基金管理人的注冊要求; 
  三、 請有意開展此項業務的期貨公司及其資產管理子公司,嚴格遵守科創板、創業板相關法律法規、監管規定,審慎選擇參與項目,理性報價、合規申購,切實保護投資者合法權益。 
  特此通知。 
    
   (聯系人:常若曦,010-88086646;高晶,010-88086889) 
 
   
  2020年8月3日               
  
2020-08-03 查看詳情
業務規則
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權益類

商品及金融衍生品類

混合類

FOF產品情況
備案信息公示
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常見問題
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如何理解《管理規則》第四十條規定關于“人員獨立”、“不得兼任”的規定?
《管理規則》第四十條規定,期貨公司或子公司應當建立健全隔離墻制度,資產管理業務在人員、業務、場地等方面獨立于其他業務部門或期貨公司其他子公司。期貨公司或子公司同一人不得兼任資產管理業務和其他業務的部門負責人;同一投資經理不得同時辦理資產管理業務和其他業務。 公司從事資產管理業務的業務人員應當獨立于其他業務部門或期貨公司其他子公司,不得兼職。公司資產管理業務負責人應當專職,不得兼任其他業務部門負責人。同一投資經理不得同時辦理資產管理業務和其他業務。根據不相容職務分離原則,合理配備相關崗位人員。交易執行和風險控制崗位應當配備專職人員,不得兼任。
除投資經理崗位外,期貨公司資產管理業務其他崗位是否有必須的任職資格要求?
期貨公司開展資產管理業務人員所需業務資格如下:  ?。ㄒ唬┢谪浌疽圆块T形式開展資產管理業務   高級管理人員需具備高級管理人員任職資格,業務人員需具備期貨從業資格。  ?。ǘ┢谪浌疽宰庸拘问介_展資產管理業務   子公司高級管理人員(包括總經理、副總經理)需同時滿足下列條件:取得期貨從業人員資格考試合格證,本科及以上學歷、在期貨行業從業3年或在其他金融行業從業4年或在法律會計行業從業5年以上(含)、在期貨、證券等金融機構擔任部門負責人或相當職位從事管理工作2年以上;業務人員需取得期貨從業人員資格考試合格證或證券或基金從業資格。
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