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紀律懲戒

關于對龐曉軍、閆文亮、黃斐斐作出紀律懲戒的決定

中期協字〔2020〕112號

時間:2020-10-13 作者: 來源:

  當事人: 

  龐曉軍,男,廣州期貨股份有限公司原從業人員,從業資格號F0289722(已注銷)。 

  閆文亮,男,廣州期貨股份有限公司原從業人員,從業資格號F3017931(已注銷)。 

  黃斐斐,男,廣州期貨股份有限公司原從業人員,從業資格號F3026210(已注銷)。 

  當事人龐曉軍、閆文亮、黃斐斐因在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間,為深圳木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利,屬于中國證券監督管理委員會《關于防范期貨配資業務風險的通知》(證監辦發〔201149號)禁止的行為,于2020421日被中國證券監督管理委員會廣東監管局采取出具警示函的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202047、48、49號)。 

  當事人的上述行為違反了《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益和第十二條期貨公司的從業人員不得有中國證監會禁止的其他行為的規定。 

  根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十五條、第三十二條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定: 

  給予龐曉軍、閆文亮、黃斐斐撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請的紀律懲戒。 

  如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

   

   

   

                                                                              2020年9月11日 

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