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紀律懲戒

關于對格林大華資本管理有限公司作出紀律懲戒的決定

中期協字〔2020〕145號

時間:2021-01-19 作者: 來源:

  當事人: 

  格林大華資本管理有限公司,住所地中國(上海)自由貿易試驗區馬吉路28222202室,法定代表人王永茂。 

  根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等自律規則的有關規定,我會對在2019年風險管理公司現場檢查中發現的格林大華資本管理有限公司的違規行為進行了調查、審理,現已調查、審理完畢。 

  經查明,格林大華資本管理有限公司在業務開展過程中存在將合作套保賬戶交由客戶使用的違規行為。 

  上述行為與協會《關于加強風險管理公司合規風控有關問題的通知》(中期協字〔20165號)第一條、《關于進一步加強風險管理公司合規風控的通知》(中期協字〔201738號)第五條的要求不符,違反了《期貨公司風險管理公司業務試點指引》(2019215日修訂發布)第二十四條的相關規定。 

  根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條及《期貨公司風險管理公司業務試點指引》(2019215日修訂發布)第五十五條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定: 

  給予格林大華資本管理有限公訓誡紀律懲戒。 

  如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

 

 

 

 

                                                                           2020年12月2日

    

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